2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(40)
2019-04-28 08:46:06 来源：网络1、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事会秘书
B、总经理秘书
C、股东大会
D、财务负责人正确
答案： A
【解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
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2、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于()。
A、内幕交易B、操纵市场
C、泄露信息D、事后处理
正确答案： B
【解析】此题考查对操纵市场的理解。
3、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A、证券自营业务B、证券发行业务
C、证券经纪业务D、证券承销业务
正确答案： C
【解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
4、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。
A、分级基金
B、保本基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
正确答案： B
【解析】以在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是保本基金。
5、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A、1 家
B、3 家
C、5 家
D、10 家
正确答案： A
【解析】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入 1 家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
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