2019基金从业《基金法律法规》巩固练习题(43)
2019-04-29 09:36:07 来源：网络6、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则
正确答案：A
答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守囯家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
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7、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括()。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案：B
答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。
8、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正确答案：C
答案解析：考察LOF的转托管。
9、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A、T+3;T+7
B、T+1;T+2
C、T+2;T+3
D、T;T+1
正确答案：B
答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者
T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。
10、ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正确答案：D
答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。
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