11.基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A.基金份额持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金注册登记机构

　　D.基金管理人

　　答案： A

　　解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

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　　12.下面关于基金的说法，不正确的是()。

　　A.基金托管人保管基金

　　B.基金管理人保管基金

　　C.基金投资者购买基金

　　D.中介或代理机构服务基金

　　答案： B

　　解析： 参考证券投资基金运作关系简图。来源：91速过考试题库 www.91suguo.com

　　13.下列关于基金年度报告的表述，正确的有()。

　　A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

　　B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

　　C.年度报告不包括基金投资组合报告

　　D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

　　答案： D

　　解析： 目前基金年报采用在管理人网站上披露正文、在指定报刊上披露摘要两种方式。基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人;基金份额持有人通过阅读基金年报，可以了解年度内基金管理人和托管人履行职责的情况、基金经营业绩、基金份额的变动等信息，以及年度末基金财务状况、投资组合和持有人结构等信息;基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。

　　14.下列各项中，()不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。

　　A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

　　B.向投资者提供投资咨询服务

　　C.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　D.违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

　　答案： B

　　解析： 此题考察基金销售人员的行为规范。

　　15.按投资市场分类，股票型基金的分类不包括()。

　　A.国内股票型基金

　　B.国外股票型基金

　　C.区域股票型基金

　　D.全球股票型基金

　　答案： C

　　解析： 按投资市场分类，股票型基金可分为囯内股票型基金、囯外股票型基金和全球股票型基金三大类。

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