2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》强化试题(13)

　　11.我国开放式基金的登记体系的模式不包括()。

　　A.基金管理人自建登记系统的内置模式

　　B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式

　　C.基金管理人自建登记系统的混合模式

　　D.A、B选项两种情况兼有的混合模式

　　答案： C

　　解析： 开放式基金登记体系的三种模式。

　　12.QDII基金不可以投资的金融产品或工具是〔)。

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　　A.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券

　　B.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

　　C.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具

　　D.房地产抵押按揭、不动产等

　　答案： D

　　解析： 根据有关规定.除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下列金融产品或工具:

　　1.银行存款、可转让存单、银行承兑票据,商业票据、回购协议、短期政府债券等货币发行工具。

　　2.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

　　3.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股，全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证。

　　4.在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。

　　13.开放式基金的认购采取()的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少金额的基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。

　　A.金额认购

　　B.份额认购

　　C.差额认购

　　D.一篮子股票认购

　　答案： A

　　解析： 开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请。

　　14.当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率()。

　　A.-10%

　　B.10%

　　C.90%

　　D.-90%

　　答案： A

　　解析： 折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值100%=(0.90-1.00)/1.00=-10%

　　15.()是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　A.健全性原则

　　B.有效性原则

　　C.独立性原则

　　D.相互制约原则

　　答案： D

　　解析： 相互制约原则的定义。

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