2019年5月基金从业资格考试《基金法律法规》强化试题(35)
2019-05-19 19:30:04 来源：网络A.营销组合设计
B.营销过程管理
C.营销环境分析
D.确定目标市场
答案： D
解析： 确定目标市场与客户是基金营销部门的一项关键性工作。
2.与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
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A.15
B.5
C.10
D.3
答案： A
解析： 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年。
3.基金管理人的合规管理目标不包括()。
A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险理体系
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.确保基金持有人依法合规经营
答案： D
解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。
4.以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是()。
A.买入申报数量为100份或其整数倍
B.涨跌幅限制为5%
C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值
D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出
答案： B
解析： 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。
5.设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()年没有违法记录。
A.1
B.5
C.3
D.10
答案： C
解析： 主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、 良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。
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