(6) 基金管理人本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不得与( )发生冲突。

　　A:基金托管人

　　B:基金管理人

　　C:基金份额持有人

　　D:基金销售机构

　　答案:C

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　　解析:依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生冲突。

　　(7) 下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是( )。

　　A:股票价格在每一交易日内始终处于变动之中

　　B:股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

　　C:股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

　　D:股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

　　答案:A

　　解析:股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

　　(8) 我国相关法律法规规定，( )周岁以上不满( )周岁的公民要求提交相关的收人证明才能开立基金账户。

　　A:16;18

　　B:14;18

　　C:14：16

　　D:18;20

　　答案:A

　　解析:我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18～70周岁具有完全民事行为能力人，而16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进行开户。

　　(9)基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的( )原则。

　　A:健全性

　　B:有效性

　　C:独立性

　　D:相互制约

　　答案:B

　　解析:基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求;二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

　　(10) 基金业协会的职责不包括( )。

　　A:制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

　　B:依法办理非公开募集基金的登记、备案

　　C:对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

　　D:依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处

　　答案:D

　　解析:基金业协会履行下列职责：教育和组织会员遵守基金法律、行政法规，维护投资人合法权益;依法维护会员的合法权益，向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;提供会员服务、组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;依法办理非公开募集基金的登记、备案;协会章程规定的其他职责。

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