2019年基金从业《法律法规》精选练习题（18）
2019-09-11 16:31:00 来源：网络6.基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是()。
A.基金销售的规模
B.基金机构网点的数量
C.基金机构的客户数量
D.销售基金的保有量
答案： D
解析： 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约走依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费，应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。
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7.()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
A.道德
B.职业道德
C.品德
D.素养
答案： B
解析： 职业道德是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
8.根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。
A.财务状况良好，运作规范稳定
B.有与基金销售业务相适应的营业场所;安全防范设施和其他设施
C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案： C
解析： 考查基金销售机构资格条件的基本规定。
9.我国基金信息披露制度体系不包括()。
A.基金监管
B.规范性文件
C.部门规章
D.国家法律
答案： A
解析： 我国基金信息披露制度体系的4个层次。
10.我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。
A.16-60
B.16-70
C.18-60
D.18-70
答案： D
解析： 我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人。
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