2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(8)
2019-10-17 18:58:04 来源：网络
第 11 题：基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
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A：建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B：明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C：信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D：在内部建立完善的信息管理体系
答案：C
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第 12 题：下列( )不属于投资者教育的基本原则。
A：投资者教育应有助于监管者保护投资者
B：投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代
C：投资者教育没有一个固定的模式
D：证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务
答案：B
第 13 题：关于投资者教育的内容，说法正确的是()。
Ⅰ.投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程
Ⅱ.资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制
Ⅲ.权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
第 14 题：防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是()。
A：决策失误
B：执行不力
C：操作风险
D：法律法规
答案：D
第 15 题：内部控制的原则不包括( )
A：规范性原则
B：健全性原则
C：有效性原则
D：独立性原则
答案：A
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