2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(9)
2019-10-17 18:58:49 来源：网络
第 16 题：基金管理公司内部控制机制是指( )。
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A：公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B：公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C：公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D：公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
答案：A
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第 17 题：控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境不包括( )。
A：经营理念和内控文化
B：公司治理结构
C：信息技术系统
D：员工道德素质
答案：C
第 18 题：以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( )。
A：合法、合规性原则
B：全面性原则
C：审慎性原则
D：成本效益原则
答案：D
第 19 题：合规管理的基本原则不包括( )
A：独立性原则
B：公正性原则
C：利益性原则
D：协调性原则
答案：C
第 20 题：基金管理人合规管理的最终责任由()承担。
A：管理层
B：董事会
C：股东会
D：监事会
答案：B
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