2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(10)
2019-10-17 18:59:44 来源：网络
第 21 题：关于督察长的合规责任，以下表述错误的是( )。
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A：督察长享有充分的知情权
B：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C：督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案
D：督察长负责组织指导公司监察稽核工作
答案：C
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第 22 题：合规性风险的主要种类不包括()。
A：投资合规性风险
B：销售合规性风险
C：信息披露合规性风险
D：操作合规性风险
答案：D
第 23 题：列属于合规风险的是()。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
A：Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
第 1 题：按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可分为( )
A：票据市场和证券市场
B：现货市场和期货市场
C：货币市场和资本市场
D：票据承兑市场和贴现市场
答案：C
第 2 题：下列关于金融市场的分类说法错误的是()。
A：按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场
B：按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
C：按交割期限分为现货市场和期货市场
D：按交割期限分为期权市场和期货市场
答案：D
第 3 题：金融市场的构成要素包括( )。
A：证券市场
B：股票市场
C：金融服务机构
D：金融工具
答案：D
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