2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(18)
2019-10-18 16:01:07 来源：网络
11.某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及()。
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A.价格操纵
B.频繁交易
C.利益输送
D.内幕交易
答案：C
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12.王先生投资 6 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为()份。
A.58949.1
B.58920
C.58930
D.58939.1
答案：A
13.下列机构中，属于基金自律组合组织成员的包括()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金市场服务机构
Ⅳ.基金份额持有人
Ⅴ.基金监管机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
14.基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中()发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.营销策略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
15.基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。
A.员工自律
B.部门主管自律
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
答案：B
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