2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(28)
2019-10-18 20:20:02 来源：网络A.5;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.5;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.3;主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.3;工商注册登记所在地中国证监会派出机构
答案：B
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解析：《证券投资基金销售管理办法》第三十三条规定：基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起 5 个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
7.以下属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A.控制目标
B.控制环境
C.控制利润
D.控制成本
答案：B
解析：基金管理人内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
8.私募基金经理在销售私募基金时，投资者应当签订的文件不包括()。
A.投资者风险评估和风险承受能力调查问卷
B.风险说明书
C.投资者符合合格投资者的承诺函
D.投资说明书
答案：D
解析：选项 D 不包括在内：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(选项 A 符合)，由投资者书面承诺符合合格投资者条件(选项 C 符合);应当制作风险揭示书(选项 B 符合)，由投资者签字确认。
9.寻找潜在客户中，适用于直接关系型客户群体的方法是()。
A.介绍法
B.陌生拜访法
C.广告宣传
D.缘故法
答案：D
解析：缘故法针对直接关系型群体，介绍法针对间接客户型群体，陌生拜访法针对陌生关系型群体。
10.开放式基金的申购、赎回原则是()。
A.份额申购，金额赎回
B.金额申购，份额赎回
C.份额赎回，份额申购
D.金额赎回，金额申购
答案：B
解析：开放式基金的申购、赎回原则为金额申购、份额赎回。
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