2019基金从业《基金法律法规》提分练习题(31)
2019-10-18 20:22:12 来源：网络券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了()职业道德要求。
A.保守秘密
B.诚实守信
C.客户至上
D.内幕交易
答案：A
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解析：保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
22.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接
视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。
A.企业年金基金
B.公募证券投资基金
C.基金管理人的从业人员
D.全国社保基金投资组合
答案：B
解析：下列投资者视为合格投资者：
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金(AD 正确)，慈善基金等社会公益基金;
(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员(C 正确);
(4)中国证监会规定的其他投资者。
23.证券投资基金的法律形式不包括()。
A.契约型
B.公司型
C.有限合伙型
D.个人独资型
答案：D
解析：证券投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式
24.基金管理人合规管理的原则不包括()。
A.公正性
B.独立性
C.平衡性
D.专业性
答案：C
解析：合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
25.下列关于内幕消息的构成要素，说法正确的是()。
Ⅰ.来源可靠的信息
Ⅱ.必然发生的信息
Ⅲ.重要的信息
Ⅳ.非公开的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：内幕消息的构成要素有三：(1)来源可靠的信息;(2)“重要的信息”;(3)“非公开”的信息。
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