A:法律主体资格不同

　　B:投资者的地位不同

　　C:基金营运依据不同

　　D:投资人不同

　　答案:D

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　　解析:契约型基金与公司型基金的区别包括：(1)法律主体资格不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金营运依据不同。

　　(17)某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )份。

　　A:9884.42

　　B:9881.42

　　C:10000

　　D: 9888

　　答案:A

　　解析:净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元);认购份额=(净认购金额+认购利息)/5金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42(份)。

　　(18)

　　制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，

　　对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施

　　A:投资合规性风险

　　B:销售合规性风险

　　C:信息披露合规性风险

　　D:反洗钱合规性风险

　　答案:D

　　解析:反洗钱合规性风险管理措施主要包括：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

　　(19) 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于( )。

　　A:基金客户售前服务

　　B:基金客户售中服务

　　C:基金客户售后服务

　　D:基金客户理财服务

　　答案:B

　　解析:基金客户售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果;推介符合适用性原则的基金;介绍基金产品;协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

　　(20) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

　　A:20

　　B:50

　　C:100

　　D:200

　　答案:D

　　解析:

　　依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

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