2019基金从业《基金法律法规》密训试题(22)
2019-10-23 14:58:10 来源：网络
1.中国证券投资基金业协会以通过网站公式私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金
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A.主要投资领域
B.备案时间
C.托管人
D.代销机构
答案：D
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2.需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、招募说明书
Ⅲ、发售公告
Ⅳ托管协议
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
3.货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露()
Ⅰ、截至前一日的基金资产净值
Ⅱ、前一日的每万份基金收益
Ⅲ、基金合同生效至前一日的每万份基金收益
Ⅳ、前一日的7日年化收益率
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：A
4.关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是
A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
答案：D
5.基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.政府监管机构监管
D.社会各界监管
答案:A
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