2019基金从业《基金法律法规》密训试题(23)
2019-10-23 14:58:48 来源：网络Ⅰ.上市公司股票
Ⅱ.交易所债券
Ⅲ.银行间债券
Ⅳ.证券投资基金
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
7.基金管理人内部控制机制不包括()
A.部门主管的检查监督
B.证监会及派出机构的检查、监督和指导
C.公司管理层对人员和业务的监管控制
D.员工自律
答案：B
8.以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()
Ⅰ、基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ、券投资基金是投资人直接分散投资的一科投
Ⅲ、证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风
Ⅳ、证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
9.基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
A.基金同时买入一只股票,交易员让指令数量小的先成交
B.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票
C.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某债券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例
D.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究
答案:C
10.基金管理公司的内部控制的总体目标不包括()
A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营,规范运作的经营思想
答案：C
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