基金从业考试《基金法律法规》密训试题及答案（5）
2019-11-05 19:01:40 来源：网络
第1题督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()。
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A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
【正确答案】：D
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【答案解析】：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
第2题()对公司的合规管理承担最终责任。
A.督察长
B.合规与风险控制部
C.合规与风险管理委员会
D.董事会
【正确答案】：D
【答案解析】：董事会对公司的合规管理承担最终责任。
第3题()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
【正确答案】：B
【答案解析】：合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
第4题()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
A.监事会
B.总经理
C.合规管理部门
D.督察长
【正确答案】：D
【答案解析】：督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。
第5题()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
【正确答案】：B
【答案解析】：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
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