基金从业考试《基金法律法规》密训试题及答案（13）
2019-11-05 19:07:00 来源：网络A.15%
B.10%
C.8%
D.5%
【正确答案】：B
2019基金从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>
部分资料预览
【答案解析】：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股票总数的10%。
第12题从投资类型来看，我国QDII基金多数为()。
A.债券型
B.主题型
C.股票型
D.混合型
【正确答案】：C
【答案解析】：从投资类型来看，我国QDII基金多数为股票型。
第13题UCITS指令的管辖原则，是以()为主，()为辅。
A.欧盟;母国
B.母国;欧盟
C.母国;东道国
D.东道国;母国
【正确答案】：C
【答案解析】：UCITS指令的管辖原则以母国为主，东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。
第14题UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是()。
A.在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金80%投资于政府或国际组织发行或担保的证券
B.基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%
C.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的10%;成员国可将此比例提高到20%
D.一般情况下，可以投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金
【正确答案】：B
【答案解析】：UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%;成员国可将此比例提高到10%。在持有人利益得到保护的前提下，成员国监管机构可允许基金100%投资于政府或国际组织发行或担保的证券。基金投资于另一基金的比例不得超过基金资产的5%，一般情况下不得投资于同一基金管理公司或关联公司所管理的其他基金。
第15题UCITS三号指令通过后，下列不属于UCITS基金的业务范围的是()。
A.核心业务的投资咨询
B.基金管理服务
C.为个人或机构提供投资组合管理服务
D.基金保管
【正确答案】：A
【答案解析】：三号指令允许UCITS基金的管理公司在提供基金管理服务之外，可同时为个人或机构提供投资组合管理服务，以及作为非核心业务的投资咨询、基金保管和行政事务管理服务。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021基金从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议不过退费 | ￥3980 | 首付398元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥2980 | 首付298元 | 视听+购买 |
| 2021基金从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+讲义+重读不过退费 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
