基金从业考试《基金法律法规》冲刺试题及答案（11）

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2019-11-19 08:29:19 来源：网络

　　21. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告()

　　A.理事会及基金业协会

　　B.证券业协会及相关派出机构

　　C.董事会及相关派出机构

　　D.中国证监会及相关派出机构

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　　22. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。

　　A.督察长

　　B.管理层

　　C.监事会

　　D.合规管理部门

　　23. 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A. 管理层

　　B.合规管理部门

　　C.督察长

　　D. 监事会

　　24. 基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

　　A.每半年、2/3

　　B.每年、1/2

　　C.每年、2/3

　　D.每半年、1/2

　　25.关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是()

　　A. 通知业务机构停止其违法行为

　　B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况

　　C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

　　D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

　　21-25D A C B C

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