2020基金从业考试《基金法律法规》预习试题及答案（6）
2019-11-30 19:35:43 来源：网络6.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括(d)
A.可操作性原则
B.安全性原则
C.成本控制原则
D.实用性原则
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7. 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施包括(d)
Ⅰ.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制
Ⅱ.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制
Ⅲ.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为
Ⅳ.每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. 投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在(c)日为投资者办理增加权益的登记手续
A.T+0
B.T+2
C.T+1
D.T+3
9.关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是(d)
A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长
B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件
C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人
D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职
10.基金管理人内部控制机制的第一层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是(d)
A.基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性
B.基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
C.基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度
D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
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