2020基金从业考试《基金法律法规》备考习题及答案（5）
2020-01-09 20:09:15 来源：网络11.基金产品风险等级不包括( )
A低风险等级
B特殊风险等级
C中风险等级
D高风险等级
解析：B
基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级，中风险等级和高风险等级
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12.基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效 6 个月以上不满 1 年的，应当登载( )
A从合同生效之日起计算的业绩
B自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
C当年上半年的业绩
D自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年的业绩
解析：A
基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效 6 个月以上不满 1年的，应当登载从合同生效之日计算的业绩。
13.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于( )
A 1 亿元人民币 B 2 亿元人民币
C 3 亿元人民币 D 4 亿元人民币
解析：B
根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》国函[2013]132 号，基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于 2 亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于 3000 万元人民币。在境内外资产管理行业从业 10 年以上。
14.当 QDII 基金变更境外托管人，变更投资顾问、投资顾问主要负责人表动、设计境外诉讼等重大事件时，应在发生后及时披露临时公告，并在更新的( )中予以说明。
A定期报告
B基金合同
C托管协议
D招募说明书
解析：D
当 QDII 基金变更境外托管人、变更投资顾问，投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明
15.以下不属于基金销售适用性原则的是( )
A成长性原则、专业性原则
B客观性原则、安全性原则
C全面性原则、及时性原则
D优先性原则、稳健性原则
解析：C
基金销售机构再实施基金销售适用性的过程中应遵循以下原则：(1)投资人利益优先原则;(2)全面性原则;(3)客观性原则;(4)及时性原则
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