2020基金从业考试《私募股权投资》备考习题及答案（2）
2020-01-09 20:18:25 来源：网络1.A 基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于 200 人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?( )
A.集合理财
B.组合投资
C.风险投资
D.信息透明
【答案】A
【解析】基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投 资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。
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2.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。
A.3
B.2
C.1
D.5
【答案】B
【解析】基金信息披露应遵循及时性原则，该原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文 件，在重大事件发生之日起 2 日内披露临时报告。
3.以下不符合基金职业道德规范的是( )。
A.管理人利益优先
B.守法合规
C.诚实守信
D.保守秘密
【答案】A
【解析】我国基金职业道德主要包括：守法合规、诚实守信、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。
4.基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的内容不包括( )。
A.销售人员的行为
B.社会关系
C.奖惩情况
D.诚信记录
【答案】B
【解析】基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。这就要求基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。
5.货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提( )。
A.赎回费用
B.转换费用
C.销售服务费用
D.申购费用
【答案】C
【解析】不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异。即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。例如，有的管理人会在招募说明书中约定，如果基金资产净值低于某一标准将停止计提管理费;对于一些特殊的基金品种，如货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用。
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