16.投资者持托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构，即( )。

　　A.场外到场内

　　B.场内到场内

　　C.场外到场外

　　D.场内到场外

　　【答案】B

　　【解析】系统内转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构(场内到场内)，或将托管在某基金管理人或其代销机构的 LOF 份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人(场外到场外)。跨系统转托管是指投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到基金管理人或代销机构(场内到场外)，或将托管在基金管理人或其代销机构的 LOF 份额转托管到某证券经营机构(场外到场内)。

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　　17.该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是( )。

　　A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介

　　B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品

　　C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介

　　D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介

　　【答案】B

　　【解析】依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向非特定对象宣传推介。

　　18.基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。

　　A.15

　　B.12

　　C.9

　　D.6

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理

　　基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年。

　　19.关于基金、股票、债券，以下表述正确的是( )。

　　Ⅰ.股票反映的是所有权关系

　　Ⅱ.债券反映的是债权债务关系

　　Ⅲ.基金反映的是信托关系

　　Ⅳ.基金是一种受益凭证

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　20.关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是( )。

　　A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

　　B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

　　C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

　　D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细

　　【答案】B

　　【解析】A 项，督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。BD 两项，督察长享有充

　　分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。C 项，督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

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