2019年9月基金从业《私募投资基金》真题考点（5）
2020-05-18 11:23:00 来源：网络【真题考点】行业自律与政府监管的区别
【考纲要求】理解
【所属章节】第二章 第三节
【考点提炼】行业自律与政府监管的区别
第一，性质不同。政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束。
第二，依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
第三，对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
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部分资料预览
【2019.9真题测试】关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是( )。
A. 行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则
B. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
C. 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D. 由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
参考答案：D
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