中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规

2021-06-19 09:17:00        来源:网络

  私募股权投资 单项选择题

  中国证监会及其派出机构对股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,行政监管措施不包括()。

  A.责令改正

  B.监管谈话

  C.公开谴责

  D.注销相关人员的基金从业资格

  参考答案:D

  解析:对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。

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