王先生是普通投资者，正在向基金销售机构M申请转化为专业
2021-07-24 06:35:00 来源：网络基金法律法规 单项选择题
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王先生是普通投资者，正在向基金销售机构M申请转化为专业投资者，M做法不合规的是()
A. 要求王先生进行投资知识测试
B. 要求王先生提供计划投资的股票清单以及选股理由，以评估王先生是否具备专业投资者的胜任能力
C. 要求王先生提供金融资产的证明材料
D. 要求王先生提供最近3年的收入证明材料
参考答案：B
参考解析：普通投资者转化为专业投资者需要满足：(1)最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
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