证券一般从业考试试题_真题题型_证券一般从业习题

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。

A

资金融通

B

价格发现

C

风险管理

D

提供流动性

金融市场分为发行市场和流通市场的依据是（）。

A

按交割方式划分

B

按有无固定场所划分

C

按市场中金融工具期限的长短划分

D

按金融资产的发行和流通特征划分

金融市场分为有形市场和无形市场的依据是（）。

A

按交割方式划分

B

按是否存在固定的交易场所划分

C

按市场中金融工具期限的长短划分

D

按金融资产的发行和流通特征划分

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事实退伙

D

自愿退伙

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A

3万元以上10万元以下

B

10万元以上30万元以下

C

30万元以上60万元以下

D

10万元以上60万元以下

下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A

按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B

按照规定召集基金份额持有人大会

C

对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是（）。

A

企业债券

B

政府债券

C

股票

D

汇票

下列不属于证券市场“三公”原则的是（）。

A

公开

B

公众

C

公平

D

公正

证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

A

全额包销

B

余额包销

C

代销

D

经销

快速查题-证券一般从业试题