快速查题-证券一般从业试题

柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为

证券公司柜台交易的产品包括经国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的在集中交易场所之外发行或销售的基础金融产品和金融衍生产品

证券公司进行柜台交易，应当具备证券交易所批准的与所开展业务相适应的资格条件

参与柜台交易的投资者是合格投资者

证券登记结算机构应当设置必要的业务保证措施

证券登记结算机构对于原始凭证的保存期限不得少于十五年

证券登记结算机构可以挪用客户证券，但其他人不可以

证券登记结算机构开立证券账户时，应以机构名义为投资者开立证券账户

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议

证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产

柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理

柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅳ

买券还券

直接还券

直接还款

买券还款

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ