快速查题-证券一般从业试题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。

Ⅰ.《证券公司监督管理条例》

Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》

Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

我国的基金强制托管制度于（ ）年建立。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。

下列属于“荐股软件”功能的是（ ）。

Ⅰ.提供具体证券投资品种选择建议

Ⅱ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

Ⅲ.预测具体证券投资品种的价格走势

Ⅳ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）人。

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（ ）批准。

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。

Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

Ⅱ.挪用客户资产

Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

Ⅳ.操纵市场

（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

深港通的标的范围包括（ ）。

Ⅰ.恒生综合大型股指数的成分股

Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅲ.市值60亿元港币的恒生综合小型股指数的成分股

Ⅳ.联交所上市的A+H股公司股票

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。