快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（ ）。
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中，错误的是（ ）。
需要报送临时报告的重大信息不包括（ ）。
以下关于审计委员会的说法中，错误的是（ ）。
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。
Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。
按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
洗钱风险管理工作基本原则中，（ ）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。