快速查题-证券一般从业试题

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是（  ）。

Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施

Ⅱ.审议批准年度合规报告

Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。

Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况

Ⅴ.内部控制的监督、检查和评价机制

Ⅵ.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.责令参加培训

Ⅲ.责令定期报告

Ⅳ.监管谈话

Ⅴ.认定为不适当人选

Ⅵ.拘留

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中，错误的是（ ）。

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是（ ）。

关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（ ）。

以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。