快速查题-银行从业试题

商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性

商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用

商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性

商业银行合规管理职能的独立性和权威性

三个工作日

五个工作日

十个工作日

十五个工作日

报告期合规风险状况的变化情况

报告期合规管理的工作情况

已识别的违规事件和合规缺陷

已采取的或建议采取的纠正措施

全面协调商业银行合规风险的识别和管理

监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

定期向高级管理层提交合规风险评估报告

制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工

审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

银监会

银行业协会

监事会

员工

合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的