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快速查题-银行从业试题

银行业法律法规与综合能力

个人理财

个人贷款

公司信贷

风险管理

银行管理

第一章宏观经济政策

第二章金融体系

第三章金融法规体系

第四章银行业监管框架

第五章行业自律规则

第六章银行基础业务

第七章非银行金融机构业务

第八章跨市场和金融创新业务

第九章内部控制与合规管理

第十章风险管理

第十一章运营管理与绩效考评

第十二章金融机构社会责任

筛选结果

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共找出100题

以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

A

合规主管岗

B

合规监测岗

C

合规执行岗

D

合规审核岗

在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

A

对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案

B

对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书

C

组织开展合规知识培训

D

缓收利息的审核、申报

在银行合规管理中，合规监测岗的基本职责不包括（）。

A

汇总辖内合规风险问题，建立跟踪整改台账

B

风险监测，确保各项监测数据的真实准确

C

每年对到期贷款统计监测并及时进行风险预警

D

参与流程银行建设和流动性风险及压力测试分析

（）是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。

A

营业部

B

合规部

C

监察部

D

审核部

以下选项中，不属于合规检查岗重点检查的是（）。

A

制度执行合规

B

流程应用合规

C

责任认定合规

D

业务办理合规

以下选项中，不属于内部控制环境要求的是（）。

A

银行应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡

B

银行应制定明确的内部控制政策，规定内部控制的原则和基本要求

C

应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构

D

银行应建立并保持信息交流与沟通的程序，应建立并保持必要的内部控制体系文件

（）要求银行应建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估。

A

内部控制环境

B

风险识别与评估

C

内部控制措施

D

信息交流与反馈

银行内部控制措施的要求不包括（）。

A

应对其业务和管理活动采取控制措施

B

应建立完善的公司治理组织架构，分权制衡

C

应考虑计算机系统环境下的业务运行特征，建立信息安全管理体系

D

应建立并保持预案和程序，以识别可能发生的意外事件或紧急情况

在银行内部控制的流程中，监督评价与纠正的要求不包括（）。

A

对内部控制绩效进行持续监测

B

应对其业务和管理活动采取控制措施

C

对内部控制体系实施评价

D

董事会应采取措施保证定期对内部控制状况进行评审，并根据评价结果进行持续改进

银行合规管理应当遵循的原则不包括（）。

A

独立性原则

B

系统性原则

C

管理地位与职责明确原则

D

合理性原则