快速查题-证券从业资格试题

证券公司应当与委托人签订金融产品书面代销合同，代销合同应当明确约定的事项包括（）。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由证券公司承担

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（  ）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理

下列说法中正确的是（  ）。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（  ）人，并具有基金从业资格。

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（  ）个会计年度的年末净资产均不低于（  ）元人民币。

下列关于私募投资基金登记备案的说法中错误的是（  ）。

（  ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（  ）罚款。

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务

根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本Ⅱ.主要负责人中2/3的人资有1年以上的证券管理工作经历Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策