快速查题-证券从业资格试题

证券公司认为客户甲购买某金融产品不适当，未向其进行推介，如果甲主动要求通过证券公司金融产品，证券公司认为该金融产品对客户不适当的，（）。

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（  ）。I.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告IV.投资风险报告

（  ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

在可转换公司债券的承销业务中，保荐机构的义务不包括（）。

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合下列条件（  ）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

以下关于证券经纪业务的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，证券公司收入来源于买卖差价Ⅱ.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是证券交易对象Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险Ⅳ.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能（  ）。

基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（  ）。①执业注册②后续培训③绩效考核④执业年检

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（  ）日内开始清算集合计划资产。

下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。