快速查题-证券从业资格试题

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（  ）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险

关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（  ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：宣传资料、路演宣传录音等，至少保留（）年并存档备查，如实、全面反应询价、定价和配售过程。

对于融资融券业务客户的征信调查包括（  ）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（  ）。

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（  ）。①自有资金和证券②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券③通过证券金融公司的业务平台融入的资金④依法筹集的其他证券和资金

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的Ⅳ.证监会认定的其他事项

下列说法，错误的是（  ）。

以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（  ）。

下列说法中正确的是（  ）。①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准人、给予公平待遇④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致