快速查题-证券从业资格试题

《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（  ）认定。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（  ）万元。

主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。（  ）

下列说法中，错误的是（  ）。

对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（  ）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录

规范金融机构资产管理业务主要遵循（  ）原则。①坚持严控风险的底线思维②坚持服务实体经济的根本目标③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念④坚持有的放矢的问题导向

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（  ）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权。④股票期权交易实行当日无负债结算制度。

某证券公司从事证券自营业务，其持自营固定收益类证券的合计额与净资本的比例为（），这情形符合《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定。

融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（  ）。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示

合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（  ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。