快速查题-证券从业资格试题

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（  ）。

（  ）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（  ）。

证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（  ）。

下列各项中，（  ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

下列关于非公开募集基金的投资范围的说法中，错误的是（）。

证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（  ）交由客户签字确认。

从事私募资产在管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。Ⅰ.不得违规销售资产管理计划Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

下列说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务