快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
- A
政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
- B
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
- C
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
- D
证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
- A
5%
- B
10%
- C
20%
- D
30%
经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
- A
3
- B
5
- C
7
- D
10
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- A
20%
- B
30%
- C
50%
- D
100%
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
- A
5%
- B
10%
- C
15%
- D
20%
A公司是B公司的全资子公司，2013年，A公司向供应商采购了一批生产物资，至今尚未付款。根据以上情形，下列说法正确的是（）。
- A
付款责任主要由A公司承担，由B公司承担补充责任
- B
付款责任主要由A公司承担，由B公司承担连带责任
- C
付款责任应由B公司承担
- D
付款责任应由A公司独立承担
托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。
- A
没收违法所得
- B
没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
- C
没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
- D
处50万元以上200万元以下罚款
证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。①被调出可充抵保证金证券范围②被暂停交易③被实施风险警示④因权益处理等产生尚未到账的在途证券
- A
①②③
- B
①③④
- C
②③④
- D
①②③④
下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ），
- A
私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复
- B
私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为日的管理闲置资金
- C
私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构没立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
- D
私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构