快速查题-证券从业资格试题

下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（）。

《中华人民共和国公司法》保护的是（  ）的合法权益。Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职工

合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（  ）。

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（  ）。

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（  ）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则⑤董事会的组成、职权和议事规则⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则

公司将一部分资产分出去另设一个或若干个新的公司，原公司继续是（  ）。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（  ）个小时。

证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（  ）的罚款。

下列说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.项目经理是高级管理人员Ⅱ.国家控股的企业之间因同受国家控股而具有关联关系Ⅲ.实际控制人不是公司的股东Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员