快速查题-证券从业资格试题

证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

股份有限公司的董事会成员可以是（）人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25

有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（  ）。

A公司是由甲出资20万元、乙出资50万元、丙出资30万元、丁出资80万元共同设立的有限责任公司。丁申请A公司为其银行贷款作担保，为此A公司召开股东会，甲、乙、丙、丁均出席会议，乙明确表示不同意。根据《公司法》的规定，下列关于会议决议的表述中，正确的是（  ）。

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（  ）。

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（  ）。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅲ.因故意或重大过失给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（  ）罚款。

以下属于行政法规的有（  ）。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、没立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（  ）。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员，并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管，并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（  ）。Ⅰ．存续期间不同Ⅱ．基金规模不同Ⅲ．基金投资策略不同Ⅳ．基金份额交易方式不同