快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（ ）。
- A
期货交易所
- B
期货业协会的工作人员
- C
证券公司的普通员工
- D
期货保证金安全存管监控机构
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
- A
投资者补偿
- B
向股东发放利润
- C
保证期货交易场所、设施的运行和改善
- D
员工福利
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
- A
10
- B
15
- C
20
- D
30
法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
- A
规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利
- B
规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益
- C
规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务
- D
规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。
- A
公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
- B
非公开募集基金不可以投资股权
- C
非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
- D
公开募集基金可以投资商品期货
经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用
- A
①②④
- B
②③④
- C
①②③④
- D
①③④
下列哪一项不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现（ ）。
- A
特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
- B
1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
- C
合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
- D
合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
- A
3万元以上30万元以下
- B
10万元以上30万元以下
- C
30万元以上60万元以下
- D
10万元以上60万元以下
为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理条例》规定，期货交易所应建立健全（ ）。I.保证金制度II.每日结算制度III.涨跌停板制度IV.风险准备金制度
- A
I、II、III
- B
I、III、IV
- C
II、IV
- D
I、II、III、IV