快速查题-证券从业资格试题

证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务的，由证券监督管理机构责令整改，给予警告，并处10万元以上（  ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上（  ）万元以下的罚款。

按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并白其离任之日起（  ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（  ）。①累计债券余额不得超过公司净资产的40%②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（  ）。Ⅰ．促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ．规范证券投资基金活动Ⅲ．保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ．提高基金的投资效率

下列属于不得再次公开发行公司债券的情形是（  ）。Ⅰ.对于公司前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ.违反规定擅自改变公开发行公司债券所募集资金的用途的Ⅲ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的Ⅳ.公司经营发生困难的

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（  ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

按照《期货交易管理条例》第四章的规定，期货公司可以不能接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（  ）。Ⅰ．期货交易所Ⅱ．期货业协会的工作人员Ⅲ．证券公司的普通员工IV．期货保证金安全存管监控机构

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取下列紧急措施（  ）。I.提高保证金II.暂停涨跌停板幅度III.限制会员或者客户的最大持仓量IV.暂时停止交易

擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（  ）罚款。

按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（  ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。