快速查题-证券从业资格试题

下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（  ）。

证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（  ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）罚款。

证券公司经营管理的主要负责人和（  ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

下列不属于有限责任公司股东会职权的是（  ）。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（  ）的罚款。

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（  ）、（  ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

下列可以担任证券交易所负责人的是（  ）。