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下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利是(  )。①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额④参与分配清算后的剩余基金财产

  • A

    ①②③

  • B

    ②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

上市公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所终止其股票上市交易(  )。

  • A

    公司有重大违法行为

  • B

    公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  • C

    公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正

  • D

    公司解散或者被宣告破产

客户交易结算资金应当存放在指定(  ),以每个客户的名义单独立户管理。

  • A

    证券登记结算公司

  • B

    商业银行

  • C

    证券交易所

  • D

    证券公司

未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(  )的罚款。

  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    10万元以上30万元以下

  • C

    30万元以上60万元以下

  • D

    10万元以上60万元以下

证券公司违背客户的委托买卖证券,可处以的罚款金额是()。

  • A

    5000元

  • B

    5万元

  • C

    50万元

  • D

    500万元

公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经()审计。

  • A

    国务院财政部门

  • B

    会计师事务所

  • C

    证券交易所

  • D

    公司登记机关

下列关于有限责任公司组织机构的描述,错误的是(  )。

  • A

    一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

  • B

    股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事

  • C

    一人有限责任公司也要设股东会

  • D

    国有独资有限责任公司,其组织机构为董事会和监事会

证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是(  )。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利⑤以合伙企业名义为他人提供担保⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

  • A

    ①②③④⑥

  • B

    ①②③④

  • C

    ①②③④⑤

  • D

    ①②③④⑤⑥

按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物(  )的转移,了结到期未平仓合约的过程。

  • A

    使用权

  • B

    用益物权

  • C

    所有权

  • D

    质权