快速查题-证券从业资格试题

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（  ）。

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（  ）罚款。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列（  ）情形时，不需召开临时股东大会。

财务与会计人员不得（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.擅自修改或危害本单位的财务系统

下列关于公司财务会计制度的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅Ⅲ.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，下列哪一选项不是必需的（  ）。

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（  ）。①累计债券余额不超过公司净资产的20%②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于人民币5000万元④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（  ）内，不得买卖该种股票。

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款。

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（  ）罚款。