快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。
- A
法律规范是静态的，一经制定生效范围不可改变
- B
法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化
- C
法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务
- D
法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
- A
人与人之间的关系也是一种法律关系
- B
任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据
- C
社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系
- D
没有相应法律规定，就不受法律规范的约束
针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
- A
证券公司自营账户
- B
证券公司的资金账户
- C
证券公司的结算账户
- D
证券经纪人所招揽和服务客户的账户
下列关于公司的法律责任，说法正确的是（ ）。Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（ ）。
- A
依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
- B
依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
- C
非依法发行的证券，可以进行买卖
- D
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
- A
年度报告
- B
每日报告
- C
月度报告
- D
临时报告
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当（ ）。
- A
监管谈话
- B
出具警示函
- C
责令其解除
- D
责令参加培训
股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。Ⅰ.订立公司章程Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ.选任董事和监事Ⅳ.申请登记注册
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告Ⅱ．公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告Ⅲ．债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保Ⅳ．债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
- A
Ⅰ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
- A
自有
- B
短期经营
- C
营运
- D
信贷