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有限责任公司章程的内容包括(  )。I.公司的名称和住所II.股东的出资方式、出资额和出资时间III.公司的法定代表人IV.股东会会议认为需要规定的其他事项

  • A

    I、II、III

  • B

    II、III、IV

  • C

    II、IV

  • D

    I、II、III、IV

下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括(  )。

  • A

    取得基金从业资格的人员达到法定人数

  • B

    董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

  • C

    注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

  • D

    主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取(  )的措施。

  • A

    监管谈话

  • B

    证券市场禁入

  • C

    出具警示函

  • D

    责令参加培训

下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。

  • A

    特许经营权

  • B

    货币

  • C

    信用

  • D

    劳务

公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易(  )。

  • A

    发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  • B

    公司解散或者被宣告破产的

  • C

    未按照公司债券募集办法履行义务

  • D

    公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

下列关于要约收购的说法,正确的是(  )。Ⅰ.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日Ⅱ.收购人应当编制要约收购报告书,聘请财务顾问,通知被收购公司,同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告Ⅲ.以要约方式进行上市公司收购的,收购人应当公平对待被收购公司的所有股东Ⅳ.采取要约收购方式的,在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易命令。Ⅰ.书面方式Ⅱ.电话方式Ⅲ.口头方式Ⅳ.互联网方式

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是(  )。

  • A

    证券的存管和过户

  • B

    公布证券交易即时行情

  • C

    证券持有人名册登记

  • D

    证券账户、结算账户的设立

按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和(  )业务分开办理,不得混合操作。

  • A

    证券保荐

  • B

    证券投资咨询

  • C

    与证券交易活动有关的财务顾问

  • D

    证券资产管理

下列选项中,不属于法律关系客体的是(  )。

  • A

    组织

  • B

    人格

  • C

  • D

    不作为的行为