快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
- A
1万元以上30万元以下罚款
- B
10万元以上30万元以下罚款
- C
1万元以上50万元以下罚款
- D
10万元以上50万元以下罚款
符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。Ⅰ．向不特定对象发行证券的Ⅱ．向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ．法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ．向特定对象发行证券累计超过200人的
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（ ）。
- A
甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会
- B
甲公司决定不设副董事长
- C
董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
- D
董事张某任期5年
下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（ ）
- A
总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人资格的总机构
- B
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构
- C
分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果
- D
分公司虽不具有法人资格，但有自己的公司名称和公司章程
《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的
- A
①②④
- B
②③④
- C
①②③④
- D
①③④
下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（ ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或肯有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
- A
I、Ⅲ、Ⅳ
- B
I、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
- A
10日
- B
15日
- C
20日
- D
30日
按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率
- A
①②③
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③④