快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
- A
全体股东所持有表决权的三分之二通过
- B
全体股东所持有表决权的二分之一通过
- C
出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
- D
出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%
- A
①④
- B
③④
- C
④④
- D
①②
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
- A
30万元以上60万元以下
- B
10万元以上30万元以下
- C
3万元以上30万元以下
- D
10万元以上60万元以下
下列不属于拥有上市公司控制权的情形是（）。
- A
持有上市公司50%以上股份的股东
- B
持有上市公司的股份比例较低，但担任公司董事的股东
- C
依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响的股东
- D
可以实际支配上市公司股份表决权超过30%的投资者
下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（ ）。
- A
监事会主席由出席监事过半数选举产生
- B
监事会成员可以为2人
- C
监事会中，职工代表的比例不得低于1/3
- D
监事会中，职工代表的比例由公司决定
下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（ ）。
- A
应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
- B
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
- C
离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份
- D
在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50%
下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
- A
在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
- B
国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
- C
非营利性法人或非法人组织属于法律主体
- D
在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。
- A
公司决定申请破产的
- B
公司合并、分立、转让主要财产的
- C
公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
- D
公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的
基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
- A
10万元以上100万元以下
- B
20万元以上100万元以下
- C
30万元以上100万元以下
- D
40万元以上100万元以下
期货交易所的职责不包括（ ）。
- A
提供交易的场所、设施和服务
- B
设计合约，安排合约上市
- C
为期货交易提供集中履约担保
- D
从事信托投资业务